現地時間6月17日、米商務省傘下の産業安全保障局（BIS）はドイツの自動車部品大手ロバート・ボッシュと和解合意に達した。ボッシュは、米国の貿易ブラックリストに含まれている規制製品をファーウェイとその関連会社に違法に輸出したとしての告訴を解決するため、約3,618万4,700米ドル（約2億4,500万人民元）の民事罰金を支払い、関連する税引前利益1,143万米ドル以上を返還することに同意した。


BISは、ボッシュのドイツの2つの完全子会社であるボッシュセンサーテクノロジー株式会社（BST）とETAS株式会社が、2020年9月から2024年9月までの間、BISの許可なく、約7,237万米ドル相当の微小電気機械システム（MEMS）センサー製品と自動車用ソフトウェアをファーウェイに輸出したと指摘した。BISは、これらの製品はドイツなど米国外で生産され、以下に分類されていたにもかかわらず、 EAR99（低管理品目）では、エンドユーザーがファーウェイであり、外国直接製品規則（FDPR）が発動されたため、輸出には依然として米国のライセンスが必要でした。

米国司法省（DOJ）は、違反行為の積極的な開示、捜査への全面的な協力、および積極的な是正に基づいて、ボッシュに対して刑事訴訟を起こさないことを決定しました。これは、司法省国家安全保障局が企業執行方針を更新した後、初めて不起訴の決定を下したものである。

違反内容：4年間にわたる「誤解」と不作為

調査の結果、ボッシュの違反は悪意のある回避ではなく、輸出コンプライアンスチームによる重大なミスとリソース不足に起因することが明らかになった。

BISは、当時のボッシュの米国輸出管理コンプライアンスチームは主にわずか2人の従業員で構成されており、そのうち1人だけがドイツおよび海外の企業にコンプライアンスに関するアドバイスを提供する責任を負っていたと指摘した。チームには、2020年のファーウェイに対する米国のFDPR規則の拡大に対処するための十分な専門知識とリソースが不足していました。

重要な誤解は、ボッシュのコンプライアンス担当者が自社製品が FDPR 規則に適用されないと誤って信じていることです。たとえば、2020 年 8 月、ドイツのコンプライアンス担当者が BST 経営陣に対し、自社製品は新しい規制の対象ではないと誤って通知しました。この誤った判断は経営陣によって長期間採用され、ビジネスパートナーから複数の警告を受けた後も修正されませんでした。

物理センサー：2023年6月、潜在的なファウンドリはボッシュの子会社BSTに対し、Seagate Technologyが違反で3億米ドルの罰金を課せられた事例を証拠として引用し、BISの許可なしにファーウェイに供給することは許可されていないと明確に通告した。しかし、ボッシュのコンプライアンス担当者は依然として、この警告が米国の規制要件ではなく、鋳造工場の「内部ポリシー」によるものであると誤って考えていた。

自動車用ソフトウェア：ボッシュの別の子会社であるETASは、2020年8月から10月にかけて、FDPR規則は物理的な商品にのみ適用され、ソフトウェアには適用されないと言われました。この誤解に基づいて、ETASは約190万米ドル相当の自動車用ファームウェア製品CycurHSMをファーウェイに輸出した。

FDPR 規則: ボッシュ製品が米国の管轄区域に属するのはなぜですか?

関連する MEMS センサーとソフトウェアはドイツ製で、EAR99 としてのみ分類されていますが、BIS が EAR の対象であると判断する根拠は、外国直接製品規則 (FDPR) です。

FDPR の核心は、製品が米国外で製造された場合でも、米国が管理する特定の技術、ソフトウェア、または装置がその製造、テスト、または主要コンポーネントの製造に使用されている限り、その製品は米国の輸出規制の範囲に含まれる可能性があるということです。

このケースに特有の点: 関与したボッシュのセンサー 11 モデルのうち、MEMS チップのうち 9 つでは、米国の技術を含む米国以外の企業のエピタキシャル装置が使用されていました。他の 2 つのモデルで使用されている ASIC チップは、米国の技術と設備を使用してファウンドリによって製造されています。

明らかに、BIS 施行の境界は、製品に米国原産のコンポーネントが含まれているかどうかに依存するだけでなく、生産チェーン全体と「技術の血」にまで遡ることができます。

ボッシュの対応：再発防止のためコンプライアンスを強化

ボッシュはBISの調査結果を受け入れ、声明で違反は「意図的ではない」と強調した。

ボッシュは、侵害の可能性を発見すると直ちに広範な調査を開始し、米国当局に積極的に自己開示し、その過程全体を通じて全面的に協力したと述べた。

ボッシュは「BISと司法省がそれぞれの審査を完了したことをうれしく思う」と述べ、貿易コンプライアンス担当者を66名増員し、米国コンプライアンスチームのリソースを拡充し、将来同様の事件が再び起こらないよう内部ポリシーを更新することで貿易コンプライアンスプログラムを強化したと述べた。

和解の一環として、ボッシュは30日以内にBISに3,618万ドルの罰金を支払い、1,143万ドルの利益を返還しなければならず、さもなければ1年間の輸出特権停止に処される可能性がある。