プライムブローカーを含むウォール街の新たな企業グループは、従業員が職場で監視されていない通信チャネルを使用したとして、米国の規制当局に総額数千万ドルの罰金を支払うことに合意した。米証券取引委員会（SEC）は金曜日、インタラクティブ・ブローカーズやベヤードなどの企業が従業員の業務上のコミュニケーションの記録を保持することを義務付ける規則に違反したと発表した。 SECによると、関係企業は規制当局に総額7900万ドルの罰金を支払うことで合意したという。

金融機関は、不正行為を防止するために、業務に関わるコミュニケーションを監視し、記録を保管することが義務付けられています。いくつかの大手銀行はこれまでに、個人の携帯電話や仕事関連の通信でのWhatsAppの使用に関する同様の調査を解決するために、SECと商品先物取引委員会（CFTC）に25億ドル以上の罰金を支払った。

規制当局は、企業が記録を保持していない場合、不正行為の調査はさらに困難になると述べている。グルビール・グルワル氏は、2021年にSEC執行部長に就任して以来、企業記録の違反申告を最優先事項としてきた。


SEC執行局長ガービル・グレワル

SECは、インタラクティブ・ブローカーズと関連会社が3500万ドルの違約金を支払い、ベアードが1500万ドルを支払うと発表した。 William Bolley、Nuveen、Fifth Third Bancorp、Perella Weinberg Partners も数百万ドルの罰金を支払うことに同意した。

インタラクティブ・ブローカーズはまた、同社の通信慣行に対する先物規制当局の調査を解決するため、CFTCに2000万ドルの罰金を支払うことにも同意した。